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北交所上市委:今年将从四方面入手开展工作杏鑫平台网

上海证券报

  记者从北京证券交易所(下称“北交所”)获悉,北交所第一届上市委员会(下称“上市委”)于3月31日召开了年度工作会议。与会上市委委员表示,2022年应从严守廉洁底线、提升识别创新型中小企业的精准性和包容度、坚持以信息披露为中心、不断提高专业水准等四方面入手开展工作。

  针对2022年的工作,与会上市委委员提出了四方面着力点:首先,要严守廉洁底线,自觉接受监督,保持严的标准、实的作风、铁的纪律扎实做好各项工作,坚决不在廉洁方面掉链子、出漏子。

  其次,要立足审查对象特点,提升识别创新型中小企业的精准性和包容度。在全面实行股票发行注册制改革的背景下,要准确把握北交所服务创新型中小企业的定位,从企业的成长特点、规律和阶段出发,充分包容企业的经营多样性。

  再次,要坚持以信息披露为中心,充分发挥存量企业监管优势,用好挂牌阶段的监管资源和监管成果,聚焦核心问题和重大疑点,引导发行人“说清楚”,督促中介机构“核清楚”,确保投资者“看清楚”,以信息披露方式向投资者揭示风险,提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

  最后,要以专业为基础,做到业精技良、勤勉敬业,从服务中小企业、服务实体经济的战略大局出发,不断提高专业水准,更好适应北交所市场发展的需要;要坚持依规开展审议工作,依靠自身专业知识和职业操守作出独立判断,切实把好市场“入口关”,保护投资者合法权益。

  据了解,2021年,上市委主要开展了下述四方面工作:

  顺利完成上市委平移组建工作。根据北交所总体平移新三板精选层各项基础制度的安排,33名原新三板挂牌委委员平移担任上市委委员。

  进一步完善制度规则体系。从职责定位、审议程序、回避管理、纪律监督等方面,进一步强化对委员履职的全过程规范。

  平稳高效履行审议职责。截至2021年底,上市委共召开审议会议30场,审议40家次公开发行并上市申请,36家公司获通过(其中3家经暂缓审议后再次审议通过),审议通过率为97.22%;委员共提出403个现场问询问题,涉及规范性、信息披露和募资投向等3个方面17类问题,平均每家次企业现场问询问题约7个。

  充分发挥专家把关作用。坚持以信息披露为核心,坚守财务真实性底线,聚焦审核重大性和针对性,通过审议和问询,督促中介机构切实履行尽职调查职责,压实中介机构责任,防止“带病闯关”。除审议公开发行股票并上市申请外,上市委2021年还出具了24份咨询意见,主要涉及股份公司改制、研发费用资本化、新业务新模式的收入确认、政府补助核算等专业性问题。

  与会委员表示,作为北交所上市委委员,要深刻把握国家政策要求,充分理解中小企业发展要义,充分提升立足中小企业发展特点的识别审查能力。

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